监管重点：坚守 “硬科技” 定位：严把入口关，坚决执行科创属性评价标准，优先支持新产业新业态新技术领域突破关键核心技术的 “硬科技” 企业在科创板上市，防止不符合科创定位的企业混入。打击欺诈发行与财务造假：对欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为持 “零容忍” 态度，如 2023 年上交所对紫晶存储、泽达易盛等存在欺诈发行、财务造假的公司启动重大违法强制退市，并对相关责任人作出严厉处罚。规范信息披露：要求科创板公司结合行业特点，充分披露行业经营信息、科研水平、风险因素等，确保信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。关注募集资金使用：引导公司将募投项目投向科技创新领域，加大监管问询、违规惩戒力度，如对超卓航科募集资金被划转事件及时问询与处置。强化中介机构责任：督促中介机构归位尽责，对保荐机构、审计机构等履职尽责不到位的情况，加大自律监管惩戒力度，已累计对保荐机构或保荐代表人、审计机构或年审会计师出具通报批评 1 单、监管警示 10 单等。监管方式：注册制审核与持续监管相结合：证监会实施科创板股票发行注册制，以信息披露为核心，简化和优化发行条件。同时，《科创板上市公司持续监管办法（试行）》对上市公司治理、信息披露、股份减持等进行持续监管。问询式监管：上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，如对公司财务信息披露问题、募投项目问题等发出问询函。科技监管：上交所以定期报告审核为抓手，利用科技手段提高对财务造假、资金占用等违规线索的发现能力，提升监管效率和精准度。协同监管：证监会与地方证监局等协同监管，如超卓航科募集资金违规事件中，上交所与湖北证监局分别对公司及相关责任人出具监管警示和警示函，证监会同步立案，形成监管合力。强化处罚与问责：对违规行为露头就打、典型个案严惩重罚，通过公开谴责、认定不适合担任董监高、刑事追责等多种方式，对违法违规主体进行处罚，形成有效震慑。

你好，监管部门对科创板市场的监管重点和监管方式主要包括以下几个方面：

一、监管重点

1.强化“硬科技”定位

严把入口关，坚决执行科创属性评价标准，优先支持新产业新业态新技术领域突破关键核心技术的“硬科技”企业在科创板上市。

支持优质未盈利科技型企业在科创板上市，提升制度包容性。

2.打击市场乱象

从严打击科创板欺诈发行、财务造假等市场乱象，进一步压实发行人及中介机构责任，更加有效保护中小投资者合法权益。

强化穿透式监管，鼓励“吹哨人”举报，汇聚部际协调、央地协同的合力，提高发现能力、惩处力度和防范水平。

3.优化信息披露

完善信息披露豁免制度，支持科创板上市公司依法依规豁免披露商业秘密等敏感信息。

4.严格执行退市制度

坚决防止“害群之马”“僵尸空壳”在科创板出现。

二、监管方式

1.发行承销制度试点

优化新股发行定价机制，在科创板试点调整适用新股定价高价剔除比例。

加强询报价行为监管，研究建立网下专业投资者“白名单”制度。

2.全链条监管

加强科创板上市公司全链条监管，落实监管要“长牙带刺”、有棱有角。

强化监管政策正向激励，引导创始团队、核心技术骨干等自愿延长股份锁定期限。

3.交易机制优化

加强交易监管，研究优化做市商机制、盘后交易机制。

丰富科创板指数、ETF品类及ETF期权产品。

4.司法保障与协作

推动优化科创板司法保障制度机制，支持上海金融法院在涉科创板相关金融案件中创新金融审判体制机制。

加强与地方政府、相关部委的协作，常态化开展科创板上市公司走访。

5.投资者教育

深入实施“提质增效重回报”行动，加强投资者教育服务，积极倡导理性投资、价值投资、长期投资理念。

通过这些监管重点和方式，监管部门旨在推动科创板市场的高质量发展，保护投资者合法权益，促进科技创新和新质生产力的发展。

相关问题可随时加微信交流，提供一对一解决方案。

开通科创板前，请了解这些条件。

1.开通科创板权限，需保证在20个交易日内的日均资产不低于人民币50万元。
2.证券交易市场对投资者的最低经验设定是24个月。
3.若投资者年龄满70岁，可能需要通过柜台方式来开通。
条件齐全后，投资者可在线上或线下平台进行科创板权限的申请开通。

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1、在证券行业累积了两年以上实践技能。
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