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您好，北交所做市商准入需满足主体资质、资本实力、业务能力及合规记录四类核心要求。
我来帮您拆解下这些要求的细节和背后的逻辑：
1. 主体资质：必须是具备证券自营业务资格的，这是参与北交所做市商业务的基础门槛，毕竟做市得用自有资金参与交易，自营资格是必备前提。
2. 资本实力：最近12个月净资本不低于50亿元，且最近24个月未被采取重大监管措施，充足的净资本能保障做市商有足够资金应对交易中的流动性需求。
3. 业务能力：要有健全的做市业务管理制度、风险控制机制，还得配备至少5名熟悉北交所业务的专业做市交易员，确保能平稳开展做市服务。
4. 合规记录：最近3年无重大违法违规记录，这是对机构诚信和合规能力的基本要求。
需要注意的是，北交所做市商获批后仍需持续满足资质要求，一旦违规或不达标可能被取消资格，参与北交所场内交易的投资者也需关注做市商的资质稳定性。
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2. 资本实力：最近12个月净资本不低于50亿元，且最近24个月未被采取重大监管措施，充足的净资本能保障做市商有足够资金应对交易中的流动性需求。
3. 业务能力：要有健全的做市业务管理制度、风险控制机制，还得配备至少5名熟悉北交所业务的专业做市交易员，确保能平稳开展做市服务。
4. 合规记录：最近3年无重大违法违规记录，这是对机构诚信和合规能力的基本要求。
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发布于2026-7-16 12:38 北京 举报
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北交所准入条件 
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