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个人投资者开通期权交易权限，除资产与交易年限门槛外，还需要完成哪些硬性合规考核流程？

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个人投资者开通期权交易权限，除资产与交易年限门槛外，还需要完成哪些硬性合规考核流程？

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个人投资者想要开通场内期权交易权限，在满足 20 日日均 50 万资产、半年交易经验两大硬性门槛之外，还需要完成三层连贯的合规考核流程，全部考核通过才可激活期权开仓委托权限。第一层为线上标准化风险承受能力测评，测评结果必须达到 C4 积极型及以上，C2、C3 等级会直接拦截后续权限申请；第二层为期权业务知识线上答题测试，题目覆盖行权规则、涨跌停风险、最大亏损机制等核心内容，必须达到合格分数线才可进入下一环节。

第三层为风险告知确认流程，线上终端弹窗完整展示期权杠杆亏损风险，高龄、低风险承受投资者需要临柜完成影像双录、纸质风险文书签署，留存完整合规业务档案。三层考核全部完成后，后台人工复核账户资产、交易流水，复核无误后期权权限当日生效。

仅完成资产门槛无法跳过测评、答题、风险告知任一环节，缺少任意一项材料，期权委托都会被系统持续拦截。期权交易存在独立最低扣费标准，无法和股票、ETF 佣金共用一套优惠体系，权限开通后需要单独向服务人员申请期权手续费优惠档位。

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发布于2026-7-6 11:21 南京举报

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您好除资产和交易年限外，这些合规流程必须走完：先更新风险测评，等级得达到 C4 积极型及以上；参加交易所期权知识测试，单科 80 分才算合格；完成对应等级期权模拟交易，要覆盖开平仓、行权等操作。

之后临柜双录（录音录像），手写签署期权风险揭示书与业务合同；券商核查征信，无市场禁入、重大失信记录才能通过；最后完成券商后台资质复核与电话回访，全部过关才会开通权限。

如果您还有期货相关的其他问题咨询，现在点击头像就可以直接联系江经理，专业客户经理一对一为您服务，协助您开户，降低手续费和保证金，没有中间商赚差价。

发布于2026-7-6 11:56 成都举报

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