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证券从业人员禁止交易的详细规则、监管边界及违规交易处置方式？

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您好，根据《证券法》《证券从业人员执业行为准则》，证券从业人员实行严格的证券交易禁令，明确了禁止范围、监管边界和违规处置标准，旨在杜绝从业人员利用信息优势、执业便利开展内幕交易、违规套利，维护市场公平公正。明确禁止交易的从业人员范围包含：证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人的全部在职工作人员，以及证监会、交易所、证券业协会的公职人员，以上主体终身禁止持有、买卖股票，禁止参与股票打新、股票质押等相关股权类业务。

监管边界清晰明确，禁令仅针对股票类权益品种，从业人员可合规交易国债、地方债、货币基金、普通公募基金等无股权属性的低风险品种，不涉及违规；从业人员亲属、非执业普通家属可正常交易股票，不受限制，但需报备直系亲属证券账户，杜绝从业人员借亲属账户代客交易、内幕套利。从业人员违规交易分为主动违规和被动违规，主动违规包括本人开户交易、借用他人账户交易、指导他人精准交易获利、内幕交易等；被动违规包括离职后未清理遗留账户、亲属账户未报备且存在关联交易等。违规交易处置实行分级标准，轻微违规、首次违规且无获利的，由行业协会下发警示函、约谈提醒、行业内部通报批评；违规获利、频繁交易、利用执业便利套利的，没收全部违法所得，处以高额罚款，暂停执业资格3-12个月；存在内幕交易、市场操纵、批量违规交易的，吊销执业证书，实施终身行业禁入，纳入资本市场诚信黑名单，涉嫌刑事犯罪的依法追责，同时所在券商将被追责、扣分、监管约谈。

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发布于2026-6-28 21:27 天津举报

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