1对1私行级陪伴
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人气回答 您好，
根据中国证券投资基金业协会及交易所相关规定，私募产品账户开通大宗交易通道需提前至少3个交易日提交申请材料，具体要求如下：
一、申请材料提交时间要求
基础材料准备周期
私募需在计划交易前3个交易日向券商提交以下材料：备案证明（需在AMBERS系统完成备案且无异常状态）；产品合同或合伙协议（明确大宗交易授权条款）；托管人出具的《大宗交易通道使用授权书》；经办人身份证明及法人授权委托书。
特殊情形加期
若涉及跨境大宗交易（如QDLP基金），需额外预留1-2个交易日完成外汇登记备案（发改委/商委）及跨境业务系统对接。
二、审核与开通流程
材料审核
券商在收到材料后，需完成以下步骤：合规审查：核查产品备案状态、投资者适当性（如合格投资者证明）；系统配置：开通交易所大宗交易权限（沪/深市需分别配置）；托管账户映射：确保托管行与券商资金账户直连。审核周期通常为1-2个交易日，复杂产品（如结构化基金）可能延长至3日。
测试与生效
审核通过后，券商需提供模拟交易测试环境，验证交易指令传输及清算路径；正式权限于测试通过后T+1日生效，首个交易日需完成至少1笔试交易。三、关键时间节点示例步骤时间要求备注材料提交T日（交易日）需为工作日，非节假日券商初审T+1日材料不全需补正托管行复核T+1至T+2日跨境产品需延长至T+3日系统配置与测试T+2至T+3日需预留交易时段测试权限生效T+3日（次一交易日）首日仅可进行非竞价交易四、注意事项
备案时效性
私募基金需在募集完成后20个工作日内完成备案，否则无法启动大宗交易通道申请。若产品备案状态为“待整改”，需提交整改报告并通过协会审核后方可申请。
交易额度预审
需提前向交易所申报大宗交易额度上限（如单日最高成交金额），避免触发流动性风险监控。
信息披露同步
开通后需在基金定期报告（季报/年报）中披露大宗交易使用情况，包括交易对手方、折溢价率等。
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发布于2025-5-26 14:32 北京
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