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审计计划：制定年度审计计划，确定审计范围和重点

审计准备：收集相关文档和数据，准备审计工具和清单

系统评估：评估 QMT 系统的合规性，包括功能实现、配置和操作

数据验证：验证交易数据、用户数据和操作日志的完整性和准确性

流程检查：检查业务流程是否符合内部政策和外部监管要求

发现问题：记录发现的合规问题和缺陷整改建议：提出整改建议和时间表

跟踪整改：跟踪整改措施的执行情况

审计报告：生成审计报告，总结审计结果

管理层审批：审计报告提交管理层审批

发布于2025-5-21 09:09 郑州

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资深李经理 股票

帮助8.3万好评873从业5年

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发布于2025-5-21 10:01 广州

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津门富婆 19:46

@金鲤灵灵 你好，大宗交易的合规审计要点有哪些？谢啦~

程老师 19:46

您好，交易对手方关系核查资金来源合法性减持披露合规性价格公允性评估点我头像继续咨询更多

杜彩欣 19:46

我现在有5万块活钱，想配置一些基金或者债券，能否给我列一个资产配置方案，谢了~

刘老师 19:46

资产配置方案建议配置活钱20%+稳钱50%+长钱30（用来搏收益）具体的配置单我私信发你。
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