东营市的券商已经建立了交易的风险预警机制。具体内容包括:
1. 风险监控:券商对融资融券“绕标套现”行为进行风险监控,包括增加大额授信客户担保品提取审批、通过日常盯市和异常交易管理挖掘疑似“绕标套现”客户线索、定期组织对疑似客户的排查、对重点客户开展专项监测等措施。
2. 前端控制:券商通过设置进行前端控制,包括限制客户在了结合约前提取担保物、禁止“指定合约还款”功能、禁止的证券偿还融券负债、控制客户可买入非两融标的证券资金的阈值等。
3. 黑名单制度:券商可以建立内部黑名单制度,用以辅助异常交易行为管理工作。对于进入黑名单的信用账户,可以考虑限制其交易、取消其融资融券业务资格等措施,并记入账户档案。
4. 动态管理机制:券商可以制定黑名单动态管理机制,跟踪客户信用状况变化。对于投资者要求重新取得交易资格的,核实投资者诚信状况、交易历史、履约记录等相关情况。
运作方式包括系统筛查、总部人工排查、分支机构重点排查相结合的方式进行,以及对疑似客户的交易行为、持仓与融资融券合约回溯比对,普通账户与信用账户联合监测等。这些措施共同构成了东营市券商的风险预警和管理体系。
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发布于2024-12-18 09:19 杭州 举报
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发布于2024-12-18 10:42 广州 举报
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发布于2024-12-18 09:55 成都 举报












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