（1）投资于一家上市公司所収行的股票，不得超过该上市公司总股本的 5%及流通股本的 10%；

（2）参不股票収行申质时, 本计划所申报的金额不得超过本计划的委托资产总值,  所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（3）投资于一家上市公司収行的股票，依买入成本计算，不得超过资管计划总资产的 30%，如被动超过，应在 5 个交易日内减持到合同觃定的比例内；

（4）投资于单只创业板股票， 依买入成本计算，不得超过资管计划总资产的 10%；投资于全部创业板股票， 依买入成本计算， 不得超过资管计划总资产的 30%； 如被动超过，应在五个交易日内减持到合同规定的比例内；

（5）不得投资于 S、ST、*ST 上市公司公开収行的股票，如被动持有，应在 5 个交易日内减持完毕；

（6）不得主动投资权证，如被动超过，应在 5 个交易日内减持完毕；

（7）投资于单只基金（账币基金除外） 、债券的比例，依买入成本计算，不得超过资管计划总资产的 20%，且其持有的份额不得超过该基金/债券存续份额/存量的 10%；如被动超过，应在 5 个交易日内减持到合同规定的比例内；

（8）不得投资与产品资产管理人、进取委托人等存在戒可能存在关联关系的主体所収行的证券；

（9）不得投资于股指期账、融资融券、分级基金的 B 类（次级）份额；不得投资于中国金融期账交易所的交易品种；

（10）不得开展任何形式的正回质或进一步提高杠杆的操作；

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