华泰紫金增强债券集合资产管理计划940021

发布时间：2015-9-29 14:28阅读：1852

华林唐经理

股票入驻10年

问一问

华泰紫金增强债券集合资产管理计划940021：

华泰紫金增强债券优先级1号份额（增强优先1号第2期）
份额代码	940301	本期参与开放日	2015年10月8-9日
预期年化收益率	5.10%	本期退出开放日	2016年2月23日
规模上限	1亿元	本次计息起始日	2015年10月12日
本期投资期限	134天	本次计息到期日	2016年2月22日
单个委托人首次参与最低金额	5万元	退出规则	到期自动赎回

华泰紫金增强债券优先级1月期第七次退出暨下期预期收益率公告
华泰紫金增强债券集合资产管理计划（以下简称“紫金增强债券”）合同变更已于2015年2月12日生效，根据《关于华泰紫金增强债券集合资产管理计划合同及说明书第二次变更的公告》，紫金增强债券原普通持有人份额将变更为每月开放接受委托人退出申请但暂不接受委托人参与申请的1月期优先级份额。本次为合同变更后第七次开放客户退出，本次退出开放日为9月9、10日。
华泰紫金增强债券集合资产管理计划下期预期收益率等具体要素公告如下：

华泰紫金增强债券集合资产管理计划（优先级1月期）
份额代码	940021	本期参与开放日	暂不开放参与
年化预期收益率	5.20%	本期退出开放日	2015年10月9、12日
年化预期收益率	5.20%	本期退出开放日
规模上限	无	本次计息起始日	2015年9月11日
本期投资期限	29天	本次计息到期日	2015年10月9日
单个委托人首次参与最低金额	5万元	退出规则	到期手动赎回，如不赎回自动转入新一期

备注：该优先级1月期（940021）每个月9、10两个交易日开放客户退出，遇节假日顺延。

华泰紫金增强债券优先级子份额属于低风险投资品种，适合于风险偏好低的投资者。
预期年化收益率仅供委托人参考，管理人并不承诺或保证份额持有人取得预期收益。

一、紫金增强债券基础问答
1、紫金增强债券是什么？
紫金增强债券主要投资中小企业私募债、金融债、可转债、股票质押式回购等具有良好流动性、依法发行的各类金融工具，特别精选优质高收益债券（例如优质的中小企业私募债等），不投资二级市场股票，风险可控，优先级适合中低风险投资者。

2、紫金增强债券的最低参与金额是多少？追加参与有何要求？
首次参与的最低金额（含参与费）为人民币5万元，超过最低金额的部分无金额级差。

3、紫金增强债券的参与费用和退出费用是多少？
参与费：无
退出费：无
管理费：0.8%
托管费：0.15%,本集合计划托管费经管理人和托管人协商一致，可根据产品规模进行向下调整，调整前将发布公告。

4、紫金增强债券多久开放一次？
无固定开放期，具体开放期以管理人公告为准，每期子份额到期均安排参与或退出。

5、产品赎回到账时间？
退出款项将在T+3 日内从托管账户划出，经推广机构划往委托人资金账户（一般1-2个工作日），但发生巨额退出情形时，按巨额退出情形的相关规定处理。
正常情况下银行的客户T+4或T+5工作日到账；营业部内部客户T+3到账。

6、紫金增强债券成立前资金按什么利率算利息？
T+2计算利息，按照同业利率转成份额。（同业利率内部知晓，目前1.62%）（更新时间：2013.01.14）

二、紫金增强债券集合资产管理计划概况

名称	华泰紫金增强债券集合资产管理计划
类别	限定性集合资产管理计划
目标规模	本集合计划推广期和存续期规模上限均为30亿份。
管理期限	本集合计划存续期为2年，可展期。
费用	参与费：无
	退出费：无
	管理费：0.8%
	托管费：0.15%
投资范围	本集合计划主要投资于具有良好流动性、依法发行的各类金融工具，包括中小企业私募债、国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债、短期融资券、中期票据、资产支持受益凭证、债券正回购、债券逆回购、债券型基金、货币市场基金、银行存款、现金以及中国证监会允许投资的其他金融工具。
封闭期	本集合计划的封闭期为计划成立后除开放期以外的每一个工作日，封闭期内不办理参与、退出业务。
开放期	无固定开放期，具体开放期以管理人公告为准，每期子份额到期均安排参与或退出。
最低金额	首次参与的最低金额（含参与费）为人民币5万元，超过最低金额的部分无金额级差。
相关费率	1、退出费：无；
	2、托管费：0.15%；
	3、管理费：0.8%；
	4、业绩报酬：在本集合计划分红时、委托人退出时或集合计划终止时，管理人根据集合计划说明书所规定的提取条件和提取办法计提业绩报酬，详见“费用报酬”部分。
风险收益特征	中低风险
适合推广对象	长期价值投资者
管理人	华泰证券股份有限公司
托管人	中国工商银行股份有限公司
推广机构	华泰证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司