PB主经纪商服务---选择国泰君安证券 (010-69687230  王经理）

围绕私募机构自主发行私募投资基金这一重大变革，国泰君安证券将借助相对银行、信托、基金公司等金融机构在证券市场中更加有利的政策环境、专业背景和资源优势，向广大私募机构推出“主经纪商综合金融服务”（以下简称“主经纪商服务”），一方面通过自身的专业服务帮助私募机构从繁杂的事务中解脱出来，使其更加专注于投资；另一方面通过全方位的综合金融服务，提升私募运作的质量和效率，助力私募机构不断提升专业价值。

私募机构为什么选择自主发行私募投资基金？

私募投资基金（契约型），可免税

相比通道模式：

1、投资范围更加宽泛，不受通道法规限制

2、投资比例更加灵活，法规层面尚未设定严格的警戒线

3、投资效率更加高效，选择一家优质服务商，满足交易、清算、估值、登记、托管直通式处理， 实现投资策略完美落地

4、产品创新更易实现，不论在运作模式还是在投资策略上有更多选择

5、产品设立规模可自行把握，不受通道门槛3000万限制

6、产品运作成本趋于降低，选择一家综合服务商，打包计价后，更加优惠

7、产品管理上主动性更高，如需更换服务商，无需等待产品清盘

8、有益于私募机构品牌化战略，打造拥有自身特色和投资风格的产品线

私募机构自主发行私募投资基金的主要困难？

根据《证券投资基金法》等法规规定，私募机构成为私募证券投资基金管理人后，需履行基金管理人职责，具体包括（参考公募）：

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

2、办理基金备案手续

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

6、编制中期和年度基金报告

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

9、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料等

10、国务院证券监督管理机构规定的其他职责

国泰君安证券主经纪商服务内容：

产品设计：提供合作模式商定、产品创设流程咨询、产品合同起草等服务

资产托管：提供资产保管、投资清算、投资监督、估值核算、信息披露等服务