影响发行人持续经营能力的重要情形有哪些？

影响发行人持续经营能力的重要情形有很多。市场方面，市场需求变化会带来影响。比如消费者喜好突然转变，发行人主营产品不再受欢迎，销售就会受冲击。还有市场竞争加剧，若同行推出更优质低价产品，...

影响发行人持续经营能力的重要情形有哪些？中介机构应当如何进行核查？

:发行人存在以下情形的，保荐机构和申报会计师应重点关注是否影响发行人持续经营能力，具体包括:(一)发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险;(二)发...

发行条件规定发行人“具有直接面向市场独立持续经营的能力”。影响发行人持续经营能力的重要情形有哪些？中介机构应当如何进行核查？

如发行人存在以下情形，中介机构应重点关注该情形是否影响发行人持续经营能力： （一）发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险； （二）发行人所处行业出现周期性衰...

如何判断企业是否符合持续经营能力的要求？

您好，持续经营能力判断业务方面：公司拥有与经营业务相关的资产、人员、技术、资质等，主营业务明确且具有可持续性，不存在主要业务停滞、市场严重萎缩等情况。财务方面：有合理的现金流、盈利水平...

首发业务IPO持续经营能力？

如发行人存在以下情形，中介机构应重点关注该情形是否影响发行人持续经营能力： （1）发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险； （2）发行人所处行业出现周期性衰...

哪些情形下发行人可以申请复审？

您好，发行人可以申请复审的情形自交易所不同意发行人股票公开发行并上市，作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。...

发行条件规定“发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司”。公司拟申请首发上市，应当如何计算持续经营起算时间等时限？

有限责任公司按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。如有限公司以经评估的净资产折股设立股份公司，视同新设股份公司，业绩不可连续计算。 ...

可转债的转股对发行人的股本结构和业绩有什么影响？发行人会如何应对这些影响？

可转债的转股对发行人的股本结构和业绩可能产生以下影响：1.股本结构影响：可转债持有人在转股后，将增加公司的股本总数，稀释原有股东的持股比例，可能导致公司控制权的分散。2.业绩影响：由于...

如何把握投资机构与发行人约定对赌协议的情形？

要把握投资机构与发行人约定对赌协议的情形，可从以下几方面着手。首先，了解对赌协议的目的。投资机构签订对赌协议主要是为降低投资风险，保障收益；发行人则是为获得资金加快发展。明白双方目的，...

北交所对发行人及其控股股东、实际控制人有哪些负面情形限制？

您好，北交所对发行人及其控股股东、实际控制人负面情形限制：最近三年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。最近三年内存在欺诈发行、重大信息披露违法或...

发行人有哪些责任？

您好，债券发行条件是指债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素

发行条件规定“发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司”。发行人历史上存在出资瑕疵或者改制瑕疵的，中介机构核查应当重点关注哪些方面？

保荐人和发行人律师应关注发行人是否存在股东未全面履行出资义务、抽逃出资、出资方式等存在瑕疵，或者发行人历史上涉及国有企业、集体企业改制存在瑕疵的情形。 （一）历史上存在出资瑕疵 历史上...

如何通过财务分析判断ST公司的持续经营能力？

通过财务分析判断ST公司持续经营能力的方法：考察公司盈利能力、偿债能力、现金流状况、资产质量等。若公司持续亏损、负债过高、现金流断裂、资产大量减值，持续经营能力可能存在问题。

对于明显丧失持续经营能力的公司，科创板退市标准是怎样的？

若您符合科创板开通条件，即可顺利进入这一市场，投资那些创新型、快速发展的公司，抓住更多高回报的机会，实现财富增长，并参与到中国经济转型和产业升级的过程，享受行业红利。1、具备至少两年的...

如何核查发行人“主要依靠核心技术开展生产经营”？

您好，核查发行人“主要依靠核心技术开展生产经营”的方法：考察核心技术在产品或服务中的应用程度，核心技术对生产经营的贡献，如对产品性能、质量、成本等方面的影响；分析企业的研发投入和创新能...

对发行人而言，发行债券的利弊有哪些？

您好，对于发行人而言，发行债券的主要优势如下：1.成本低：债券通常具有固定的利率，相对于其他筹资方式，发行债券的利息支付可以享受税收优惠，降低筹资成本。2.长期融资：债券是一种长期融资...

可转债的提前赎回对发行人的财务影响是什么？

一般来说，可转债的提前赎回对发行人可能会产生以下财务影响：首先，发行人需要支付提前赎回的价格，这通常高于可转债的面值，从而产生一定的现金流出；其次，提前赎回可能会降低发行人的债务水平，...

请问一下什么是证券发行人？

你好，证券发行人一般指的是发行证券或者是债券的机构。欢迎咨询详情和预约办理开户

债券的发行人是谁？是个人还是机构？

一般企业债比较多，发行债券的一般都机构或者国家，个人还不能发行债券一般企业债比较多，发行债券的一般都机构或者国家，个人还不能发行债券

回售风险对发行人有什么影响？对投资者呢？

回售风险是指在可回售债券中，投资者有权按约定条件将债券卖给发行人的风险，它对发行人和投资者影响不同。对发行人而言，当投资者行使回售权，发行人需提前兑付债券本金和利息，这会使资金流出，打...